首頁公司概(gai)況合(he)規管理(li)
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  • 合(he)規是(shi)公司經營(ying)發(fa)展gou)淖隕 枰   局zhu)動發(fa)現(xian)並積極解決(jue)合(he)規風(feng)險隱患或問題,同時在(zai)業務管理(li)制度、操作流程(cheng)上進行適shi)鋇de)改進,以避免(mian)類似事(shi)件的(de)再次(ci)發(fa)生(sheng)。

  • 公司的(de)合(he)規管理(li)覆蓋公司所有業務、各個部門和分zhong)zhi)機構、全體(ti)人員bao) 崠┘jue)策、執行、監督、反饋等(deng)各個環節。合(he)規不(bu)是(shi)合(he)規部門的(de)獨有xing)鶉危 he)規管理(li)覆蓋所有部門、全體(ti)人員及(ji)經營(ying)管理(li)的(de)全過(guo)程(cheng)。

  • 公司董(dong)事(shi)會(hui)和高級管理(li)層積極作出(chu)表(biao)率,自上而(er)下地(di)強(qiang)調(diao)和推行合(he)規管理(li),保(bao)證合(he)規管理(li)的(de)有效性(xing)。

  • 首先(xian),能(neng)減少公司因遭受法律制裁或監管處罰所導致(zhi)的(de)聲譽或財務損失(shi)的(de)可(ke)能(neng)性(xing),降低公司經營(ying)成(cheng)本;其(qi)次(ci),能(neng)提升公司聲譽和品牌價值,因而(er)使gou)霉 駒zai)業務拓展和創新上能(neng)夠huan)竦黴嗟de)機會(hui),增(zeng)加盈利(li)空間和機會(hui);第(di)三,防止公司承擔不(bu)必(bi)要或可(ke)能(neng)的(de)過(guo)度風(feng)險,減少公司遭受直接財務損失(shi)的(de)可(ke)能(neng)性(xing)。

公司遵循獨立性(xing)、全面性(xing)、有效性(xing)、專業性(xing)、協調(diao)性(xing)和及(ji)時性(xing)等(deng)基(ji)本原則開展各項合(he)規管理(li)工作。

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    獨立性(xing)是(shi)合(he)規管理(li)的(de)關鍵。第(di)一,合(he)規總監和合(he)規部門在(zai)公司的(de)組(zu)織(zhi)體(ti)系中具有相對獨立地(di)位,以真正起到有效制衡的(de)作用;第(di)二,合(he)規總監和合(he)規部門獨立履行合(he)規管理(li)職能(neng),不(bu)受業務部門、管理(li)層的(de)限制。

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    合(he)規管理(li)覆蓋全體(ti)人員、全部業務以及(ji)各項制度。

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    合(he)規管理(li)力求合(he)法、科學(xue)及(ji)合(he)理(li),制定(ding)符合(he)監管要求和證券公司發(fa)展需要的(de)合(he)規管理(li)制度,對違反合(he)規管理(li)制度的(de)行為和人員bao) 峋jue)予以追究。

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    合(he)規管理(li)人員應當熟悉證券行業的(de)各項業務制度,並正確把握(wo)法律、法規和準則的(de)最新lu)fa)展及(ji)其(qi)對證券公司經營(ying)的(de)影響,以便提供及(ji)時、有效的(de)合(he)規意見與建議。

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    對內合(he)規總監與合(he)規部門要妥善處理(li)好與公司其(qi)他部門、分zhong)zhi)機構gou)墓叵擔 憂qiang)信息(xi)溝(gou)通和共享,增(zeng)強(qiang)公司內部控(kong)制的(de)合(he)作。對外合(he)規總監與合(he)規部門要承擔與外部監管機構“溝(gou)通橋梁”的(de)職責。

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    合(he)規總監和合(he)規部門應當及(ji)時跟蹤行業相關法律、法規和準則的(de)變化情況,建立健全證券公司有關規章制度,及(ji)時履行各項合(he)規管理(li)職責。

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    是(shi)指證券公司及(ji)其(qi)員工的(de)經營(ying)管理(li)行為和執業行為符合(he)法律、法規、規章及(ji)其(qi)他規範性(xing)文件、行業dao)娣逗妥月勺莢頡 ?  灸誆抗嬲輪貧紉約ji)行業dao) 喜?氈樽袷氐de)執業道德和行為準則。

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    是(shi)指證券公司制定(ding)和執行合(he)規管理(li)制度,建立合(he)規管理(li)機制,培育(yu)合(he)規文化,防範合(he)規風(feng)險的(de)行為。合(he)規管理(li)應當覆蓋證券公司所有業務、各個部門和分zhong)zhi)機構、全體(ti)工作人員bao) 崠┘jue)策、執行、監督、反饋等(deng)各個環節。

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    應當熟知與其(qi)執業行為有關的(de)法律、法規和準則,主(zhu)動識別(bie)、控(kong)制其(qi)執業行為的(de)合(he)規風(feng)險,並對其(qi)執業行為的(de)合(he)規性(xing)承擔責任。

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    對公司合(he)規管理(li)負最終責任。

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    對董(dong)事(shi)會(hui)及(ji)高級管理(li)人員履行合(he)規管理(li)職責負有監督的(de)責任。

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    對公司合(he)規管理(li)的(de)有效性(xing)負責。

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    負責人對本部門和分zhong)zhi)機構合(he)規管理(li)的(de)有效性(xing)承擔責任。

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    負責人對本部門和分zhong)zhi)機構合(he)規管理(li)的(de)有效性(xing)承擔責任。

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    對公司的(de)經營(ying)管理(li)及(ji)員工的(de)合(he)規性(xing)進行監控(kong),對董(dong)事(shi)會(hui)、經營(ying)管理(li)層履行合(he)規管理(li)職責提供支(zhi)持(chi)、協助。

公司已基(ji)本完成(cheng)了(liao)由合(he)規總監、合(he)規管理(li)部和部門合(he)規風(feng)控(kong)崗(gang)組(zu)成(cheng)的(de)分層級的(de)、倒(dao)樹(shu)狀的(de)合(he)規管理(li)組(zu)織(zhi)架構,合(he)規管理(li)全面覆蓋公司經營(ying)管理(li)後台(tai)直至(zhi)第(di)一線(xian)所有業務。

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合(he)規總監是(shi)公司的(de)合(he)規負責人。合(he)規總監對公司及(ji)員工的(de)經營(ying)管理(li)和執業行為的(de)合(he)規性(xing)進行審查、監督和檢(jian)查,負責落實(shi)公司合(he)規管理(li)政策,保(bao)障(zhang)法律、法規和準則在(zai)公司內部的(de)貫徹實(shi)施,並對公司合(he)規管理(li)體(ti)系的(de)有效運行負領導責任。

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合(he)規管理(li)部是(shi)公司履行合(he)規管理(li)與風(feng)險管理(li)職責的(de)職能(neng)部門,對合(he)規總監負責,在(zai)合(he)規總監的(de)領導下完成(cheng)公司的(de)合(he)規管理(li)和風(feng)險管理(li)工作,並對公司合(he)規管理(li)體(ti)系的(de)有效運行負直接責任。

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公司已在(zai)各部門和分zhong)zhi)機構設立專職或兼職的(de)合(he)規風(feng)控(kong)崗(gang),負責落實(shi)本部門的(de)合(he)規管理(li)要求,並協助合(he)規管理(li)部門開展工作,保(bao)障(zhang)將合(he)規管理(li)覆蓋到經營(ying)管理(li)和員工執業行為的(de)全過(guo)程(cheng)。合(he)規風(feng)控(kong)崗(gang)對本部門及(ji)員工的(de)經營(ying)管理(li)和執業行為的(de)合(he)規性(xing)負監督責任和連(lian)帶(dai)責任。

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洗錢,是(shi)指通過(guo)各種(zhong)方式掩(yan)飾、隱瞞毒品犯(fan)罪、黑社會(hui)性(xing)質shi)淖zu)織(zhi)犯(fan)罪、恐怖活動犯(fan)罪、走(zou)私犯(fan)罪、貪(tan)污賄賂犯(fan)罪、 破壞金融管理(li)秩序(xu)犯(fan)罪、金融詐(zha)騙犯(fan)罪等(deng)犯(fan)罪所得及(ji)其(qi)收益的(de)來源和性(xing)質shi)幕畽利(li)用金融機構洗錢的(de)主(zhu)要方式有︰偽造商業票據;通過(guo)證券業和保(bao)險業洗錢;用票據開立賬戶(hu)洗錢; 利(li)用銀行存(cun)款的(de)國際轉移進行洗錢;信貸回收;利(li)用期(qi)貨、期(qi)權洗錢等(deng)。 證券市場洗錢的(de)主(zhu)要通道是(shi)證券公司營(ying)業部,洗錢涉及(ji)支(zhi)票換(huan)現(xian)金、轉托管、特殊(shu)機構高買低賣接盤等(deng)多種(zhong)模式。

  • 偽造商業票據

  • 用票據開立賬戶(hu)洗錢

  • 信貸回收

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公司嚴格(ge)執行國家有關反洗錢的(de)法律法規以及(ji)中國人民(min)銀行、中國證監會(hui)的(de)有關規定(ding),將反洗錢工作落實(shi)到公司內部控(kong)制制度和日常業務運作中,不(bu)在(zai)任何環節留有空白或漏洞(dong)。 公司建立健全了(liao)反洗錢內部控(kong)制制度體(ti)系。反洗錢內部控(kong)制制度體(ti)系包括但不(bu)限于(yu)客戶(hu)身份(fen)識別(bie)制度、大額交易和可(ke)疑交易報告制度、客戶(hu)身份(fen)資料和交易記錄保(bao)存(cun)制度、保(bao)密制度等(deng)內容。

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1、制定(ding)反洗錢內部控(kong)制制度、操作規程(cheng),根(gen)據反洗錢要求制定(ding)或修訂所涉及(ji)的(de)相關業務規則

2、組(zu)織(zhi)相關部門根(gen)據法律法規以及(ji)證券公司內控(kong)制度的(de)規定(ding)開展反洗錢工作,並履行客戶(hu)身份(fen)識別(bie)義務,妥善保(bao)管客戶(hu)交易資料;

3、協調(diao)相關部門對反洗錢工作提供技術支(zhi)持(chi)與保(bao)障(zhang),報送或者督促相關部門報送大額和可(ke)疑交易數據;

4、配(pei)合(he)國家有關執法機關對涉嫌(xian)洗錢活動所進行的(de)調(diao)查工作;

5、檢(jian)查相關部門和分zhong)zhi)機構gou)姆聰辭 ?鰨 ding)期(qi)通報反洗錢工作開展情況;

6、實(shi)施或者配(pei)合(he)實(shi)施反洗錢審計工作;

7、組(zu)織(zhi)反洗錢法律法規和有關知識的(de)培訓和宣傳工作。

如您發(fa)現(xian)公司經營(ying)管理(li)或員工執業行為存(cun)在(zai)不(bu)合(he)規情況或合(he)規風(feng)險隱患的(de),

請與公司合(he)規管理(li)部聯系。

合(he)規熱線(xian)

028-86697653

合(he)規信箱︰hgglb@gjzq.com.cn

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